深交所今年立規(guī)工作部署：打造透明交易所

證券交易所業(yè)務規(guī)則是資本市場運行規(guī)范的重要組成部分。2019年深交所立規(guī)工作將會如何展開？記者（吳少龍）獲悉，深交所將圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求，推進規(guī)則建設工作，為積極履職盡責提供更加堅實的制度保障。

據介紹，2018年深交所圍繞補短板、防風險、促改革三條主線，共制定或修訂業(yè)務規(guī)則34件，并完成第十四次業(yè)務規(guī)則動態(tài)清理，發(fā)布第十批規(guī)則廢止目錄，廢止過時業(yè)務規(guī)則21件。截至目前，深交所現行業(yè)務規(guī)則共193件，全部在官網公布并及時更新，確保監(jiān)管依據和標準公開、透明、規(guī)范。

其中，深交所以落實修訂后的《證券交易所管理辦法》為契機，全面梳理補齊制度短板，筑牢一線監(jiān)管制度基礎。一是進一步提升交易所治理運作水平，修訂章程，全面加強黨的領導，強化一線監(jiān)管職能，優(yōu)化內部治理結構。二是加強上市公司監(jiān)管，明確現場檢查和懲罰性違約金等監(jiān)管措施的實施依據，修訂強化對高風險公司的信息披露事前監(jiān)管的業(yè)務指引。三是強化會員客戶交易行為管理職責，推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。四是修訂債券監(jiān)管基礎性規(guī)則，擴大監(jiān)管對象范疇，充實監(jiān)管手段，貫徹“申報即納入監(jiān)管”原則。五是優(yōu)化監(jiān)管措施和內部救濟制度，明確違規(guī)處分考量因素和執(zhí)行層次，拓寬聽證復核事項范圍，健全穩(wěn)定透明的監(jiān)管體系。

在健全市場風險防控制度體系上，深交所將防范化解風險和維護市場穩(wěn)健運行擺在突出重要位置，按照市場化、法治化原則推進構建與市場風險防控形勢相適應的制度體系，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)。一是防范化解股票質押風險，支持市場主體紓困，完善股票質押回購機制，幫助民營企業(yè)解決融資難問題。二是完善會員交易業(yè)務風險防控有關規(guī)則，嚴密防范股票質押回購業(yè)務風險，加強重點監(jiān)控賬戶管理，推動深港通北向看穿機制落地實施，加強深股通交易監(jiān)管。三是建立健全債券和資產支持證券存續(xù)期信用風險管理制度。

值得注意的是，深交所不斷深化重點領域基礎制度改革。其中，深交所進一步加強重點領域改革的立規(guī)工作，確保所有市場改革創(chuàng)新于“規(guī)”有據。一是推進上市公司重大違法強制退市、停復牌和股份回購等資本市場基礎性制度改革，規(guī)范上市公司高送轉行為，優(yōu)化市場生態(tài)，助力上市公司高質量發(fā)展。二是出臺“一帶一路”債、綠色債和扶貧債上市掛牌的具體制度安排，進一步發(fā)揮交易所服務國家戰(zhàn)略部署的作用。三是為啟動H股“全流通”試點提供制度保障，加快推進新時代資本市場改革開放。四是推出債券質押式三方回購業(yè)務，發(fā)布基金流動性服務業(yè)務指引等，進一步提升市場流動性。

對于今年的工作部署，深交所相關負責人表示，2019年，深交所立規(guī)工作將緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求，貫徹落實新發(fā)展理念，持續(xù)完善資本市場基礎制度，在提升上市公司質量方面，穩(wěn)步推進創(chuàng)業(yè)板改革，增強深市包容性和覆蓋面，提升支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展和服務實體經濟能力；在完善交易制度方面，持續(xù)優(yōu)化交易機制，完善深港通交易安排，加強對交易的全程監(jiān)管；在優(yōu)化產品體系方面，繼續(xù)做好股票期權試點相關制度準備工作，不斷完善債券、資產支持證券和基金產品規(guī)則體系，進一步豐富深市產品序列。